英国金融行为监管局(FCA)是英国的金融监管机构,但独立于英国政府运作,并通过向金融服务业成员收取费用来获得资金。2012年12月19日,《金融服务法2012》获得王室批准,并于2013年4月1日生效。该法案为金融服务建立了新的监管框架(FCA),并撤销了金融服务管理局(FSA)。FCA监管向消费者提供服务的金融公司,并维护英国金融市场的完整性,着眼于零售和批发金融服务公司的行为监管。
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173730新西兰金融市场管理局(FMA)是一个政府机构,负责执行适用于金融服务和证券市场的证券法、财务报告法和公司法。FMA也对证券交易所、财务顾问、经纪人、审计师、受托人和发行人(包括KiwiSaver的发行人和退休金计划)进行监管。FMA与新西兰储备银行(RBNZ)共同监管新西兰的指定结算系统。FMA是新西兰金融监管委员会的成员。
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41187在2002年之前,德国的金融行业监管工作由三个独立的机构负责。随着《金融服务和一体化法》的通过,BaFin于2002年5月成立。该法令和三个机构合并的目的是创建一个能够覆盖所有金融市场的综合金融监管机构。合并后的机构分别是联邦银行监管办公室,联邦证券交易监管办公室和联邦保险监管办公室。随着《2003年银行法》的通过,BaFin承担了进一步的责任,其目的是增强对客户的保护并提高德国金融体系的声誉, 还拥有监测金融机构的信誉、并收集有关它们的详细信息的额外权利。这一特殊责任是与德国央行共同承担的。目前,由于欧洲中央银行正在接管监督银行业的责任,BaFin正处于一个过渡阶段。
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119430法国审慎监督管理局(ACPR)负责维护金融系统的稳定性,并保护客户,保险单持有人,成员和其所监管人员的受益人。它具体负责签发法律和法规中规定的许可和授权,监督对保护客户的规则的合规情况,无论这些规则是否源自法律和法规,还是应专业协会的要求批准的行为准则,或是由管理局所观察或建议的行业最佳实践,等等。
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12333加拿大投资行业监管组织(IIROC)是全国性的自律组织,负责监管加拿大境内所有投资交易商以及债务和股票市场的交易活动。 IIROC设定了高质量的监管和投资行业标准,在维护高效和富有竞争性的资本市场的同时,保护了投资者的利益并加强了市场的完整性。
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附件1 查看证书文件新加坡金融管理局(MAS)是新加坡金融机构的综合监管机构。1970年,议会通过了《新加坡金融管理局法》, 促使在1971年1月1日成立了MAS。该法案的通过赋予了MAS监管新加坡金融服务业的权力。新加坡金融管理局(MAS)已被授权担任政府的银行家和金融代理人。它也受委托来促进货币稳定,以及制定有利于经济增长的信贷和汇率政策。1977年4月,政府决定将对保险业的管理归入MAS。 《证券业法》(1973)的监管职能也于1984年9月移交给了MAS。MAS现在管理与货币,银行业,保险,证券和金融部门有关的各种法规。自2002年10月1日与货币事务委员会合并以来,MAS还承担货币发行的职能。
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附件1 查看证书文件澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)是澳大利亚政府的独立机构,根据Wallis Inquiry的建议于1998年7月1日成立,负责监管澳大利亚的公司。 ASIC的作用是实施金融服务法和规范公司行为,以保护澳大利亚的消费者,投资者和债权人。 ASIC的权限和范围由《澳大利亚证券和投资委员会法2001》确定。
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